信用是市场经济的基石，更是资本市场稳定健康发展的命脉。长期以来，中国证券监督管理委员会河南监管局（河南证监局）以诚信生态文化建设为抓手，不断夯实市场诚信基础，净化市场发展环境，持续推动市场规模增加、结构优化、效能提升。近日，河南证监局局长牛雪峰接受新华信用专访，向记者介绍了河南证监局在信用监管方面的工作举措及成效。 

　　问：河南证监局在建设信用监管机制体制方面做了哪些工作？ 

　　答：河南证监局着眼于提高全社会和资本市场诚信水平，把诚信建设作为“一把手”工程，明确责任和分工，努力推动形成齐抓共管的良好工作局面。 

　　在完善信用记录方面，不断扩大信息覆盖面，及时将参与资本市场活动的各类主体及相关行政许可、监管措施、立案调查、行政处罚、市场禁入等信息纳入证券期货市场诚信数据库。目前，已累计向数据库录入1248家主体（人）有关的诚信信息。 

　　同时，将诚信信息向“信用中国（河南）”“河南省企业信用信息公示监管警示系统”等平台同步推送，与各职能部门共享诚信信息，最大化诚信信息对市场主体的警示作用和约束效应，为强化诚信协同监管、实施联合惩戒提供有力支撑。 

　　问：河南证监局在强化诚信教育和弘扬诚信文化方面有何具体举措？ 

　　答：河南证监局聚焦市场主体、“关键少数”及社会公众，持续开展“诚实守信，做受尊敬的上市公司”专项行动，发布河南省上市公司白皮书，编制《河南辖区证券期货基金行业文化建设大纲》，举办辖区证券从业人员廉洁自律管理培训班，组织“3·15”投资者保护主题教育、“5·15”投资者保护日、金融知识普及月、世界投资者周等系列活动，注重宣传法律法规要求，倡导树立规范运作理念，营造崇尚、践行诚信的市场氛围。 

　　为突出典型教育，一方面梳理上市公司、证券期货机构诚实守信合法合规榜样典型，通过汇编印发、座谈培训、媒体宣传等方式号召市场主体学习诚信融资、诚信经营、诚信服务的经验做法，另一方面，深入解析市场关注度高、影响较大的案例，以案释法、以案普法，传达监管要求，督促市场主体不断提高合规意识和规范运作水平。 

　　问：河南证监局如何通过增强诚信约束与引导，助力资本市场规范稳健运行？ 

　　答：一是强化诚信约束。在行政许可、辅导监管等工作中，河南证监局把查询相关诚信信息作为必备环节，坚决把违规失信者拒之门外，把好市场入门关。对存在不良诚信记录、被采取联合惩戒措施的公司和个人予以重点关注，加大检查力度，切实发挥诚信约束对失信主体的惩戒效果；对于运营状况较差的公司，通过查询诚信数据库失信被执行人名单以实时了解公司实际控制人、控股股东等人员的失信被执行情况，助力日常监管；在行政监管措施和行政处罚决定作出前，均查阅当事人诚信档案，综合考量其诚信状况后依法依规作出处理。 

　　二是严厉打击失信行为。严格落实分类监管、精准监管要求，把监管资源集中到信息披露、承诺履行、公司治理等方面，对失信行为从严惩处。2020年，对市场主体及相关当事人下发行政监管措施17家（人）次，其中2人被认定为不适当人选。同时，不断加大对信息披露违法违规、内幕交易等严重失信行为的打击力度，及时立案查处。近两年来，7家市场主体被立案调查，目前已对3家主体、17个自然人进行行政处罚，给予警告并罚款，合计650万元，相关当事人均第一时间缴纳罚款，市场诚信意识持续得到改善。 

　　三是树立鲜明诚信激励导向。河南证监局对无不良诚信记录的拟上市公司，实行“受理即备案、申请即验收”政策；对诚信状况良好的拟重组上市公司，在分道制审核时出具等级较好的监管意见，推动加快审核进展；简政放权、优化服务，基于申请人的诚信状况，在行政许可备案工作中探索落实证明事项告知承诺制度。通过诚信激励教育引导作用发挥，河南资本市场保持良好的发展势头。2020年，河南省各类企业累计通过资本市场实现融资1144.94亿元。其中交易所债券市场融资790亿元，新增债券融资额再创新高。全年辖区新增境内外上市公司11家，创多年来新高。截至2020年底，在审在辅导拟上市公司52家，为历史最高值，形成了层次分明的上市梯队。全省证券、期货投资者数量较年初分别增长10.29%和13.83%。 

　　此外，为实现绿色循环可持续发展，河南证监局还积极对接辖区绿色金融需求，结合债券违法违规失信案例，同步推进辖区债券市场诚信教育，举办碳中和债券业务培训班，宣传碳中和债券在河南省落地发行，助推黄河流域生态保护和高质量发展。 

　　下一步，河南证监局将进一步完善信用监管体制机制，弘扬诚信生态文化，强化诚信监管，严厉打击失信违法违规行为，着力营造诚实、自律、守信、互信的市场诚信环境，以诚信助力辖区资本市场规范稳健运行。 （来源：新华社客户端）